Юридические услуги

Юрадреса

Юридические адреса

Юридические адреса в Киеве и области Продажа юридических адресов немассовой регистрации во всех районах г.Киева и Киевской области.



Публикации

Национальные нюансы развода с иностранцем

Национальные нюансы развода с иностранцем Что же касается процесса расторжения брака с участием граждан другой страны, то Украина имеет огромное количество договоров ...

Отзывы о юристах в каталоге

Отзывы о юристах в каталоге Отзывы про адвокатов, комментарии бывших клиентов помогают выбрать наиболее достойного защитника, а разбивка по городам помогает ...

Право расторгнуть брак между иностранцами ...

Право расторгнуть брак между иностранцами в Украине Довольно любопытный факт - в некоторых странах мира запрещено обращение своих граждан в судебные органы, если он постоянно ...



Новости

Из-за пьянства на рабочем месте милиционер поплатился .

Из-за пьянства на рабочем месте милиционер поплатился жизнью Прокуратурой города Киева начато уголовное производство по факту умышленного убийства милиционера, произошедшего накануне в одном из финучреждений Голосеевского района. Об этом сообщает пресс-служба ...

На Миколаївщині працівники ДАІ щоденно забезпечують ...

На Миколаївщині працівники ДАІ щоденно забезпечують безпеку на головній вулиці міста Щодня сотні людей виходять на головну вулицю міста Миколаєва, щоб приємно провести час, зустрітися з друзями або просто прогулятися й полюбуватися головною ялинкою Миколаївщини. Погода та наслідки ...

Евросуд уведомил власти РФ о двух жалобах по «делу ...

Евросуд уведомил власти РФ о двух жалобах по «делу Магнитского» Европейский суд по правам человека в Страсбурге уведомил власти РФ о двух жалобах по делу скончавшегося в столичном СИЗО аудитора фонда Hermitage Capital Сергея Магнитского, направив свои вопросы, ...

пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та інструкції щодо їх заповнення, Міністерство фінансів УкраїниМІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ

НАКАЗ

  • 26.04.2013  № 496
  • Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 24 травня 2013 р. за № 805/23337

    Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та інструкції щодо їх заповнення

    Відповідно до статей 6, 10, 12, 17 та 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"( 249-15 ), Положення про Міністерство фінансів України( 446/2011 ), затвердженого Указом Президента України від 08 квітня 2011 року № 446, та Положення про Державну службу фінансового моніторингу України( 466/2011 ), затвердженого Указом Президента України від 13 квітня 2011 року № 466, НАКАЗУЮ:

    1. Затвердити форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, які надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім банків/філій іноземних банків) та їх відокремленими підрозділами, що додаються:

    № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" — для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингових та клірингових установ; товарних, фондових та інших бірж; професійних учасників ринку цінних паперів; компаній з управління активами; операторів поштового зв'язку, інших установ, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги;

    № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" ( z0805-13 ) — для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме: суб'єктів підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості, на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єктів господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокатів; аудиторів; нотаріусів, фізичних осіб — підприємців, що надають юридичні послуги, фізичних осіб — підприємців, які надають послуги з бухгалтерського обліку, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"( 249-15 ); фізичних осіб — підприємців, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті (далі — одноособовці);

    № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" ( z0805-13 ) — для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів);

    № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" ( z0805-13 ) — для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу — юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті;

    № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" — для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингових та клірингових установ; товарних, фондових та інших бірж; професійних учасників ринку цінних паперів; компаній з управління активами; операторів поштового зв'язку, інших установ, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги;

    № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" — для одноособовців;

    № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" — для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів);

    № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" — для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу — юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті;

    № 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)";

    № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу";

    № 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України";

    № 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу".

    2. Установити, що філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, що є небанківськими установами, які надають фінансові послуги на території України, подають до Держфінмоніторингу України форми обліку та подання інформації, пов'язаної зі здійсненням фінансового моніторингу, за формами № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" та № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" відповідно до свого виду діяльності.

    3. Установити, що форма № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (за винятком суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронного (віртуального) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів) не подається.

    4. Затвердити Інструкцію щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, що додається.

    5. Установити, що форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами, які не є банками/філіями іноземних банків, у таких випадках:

    форма № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" та форма № 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" — при поданні інформації до Держфінмоніторингу України на паперових носіях та в інших випадках, установлених законодавством;

  • форма № 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу":
  • при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі;

    при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі;

  • при поданні інформації до Держфінмоніторингу України на паперових носіях;
  • форма № 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)", форма № 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України" — при наданні Держфінмоніторингом України повідомлень про результати обробки інформації, яка надійшла від суб'єктів первинного фінансового моніторингу;

    форма № 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу" — при направленні Держфінмоніторингом України на адресу суб'єкта первинного фінансового моніторингу запиту про надання додаткової інформації відповідно до вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"( 249-15 ).

    6. Установити, що при поданні інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу в електронному вигляді такі суб'єкти забезпечують подання інформації відповідно до складу реквізитів та структури файлів, затверджених Міністерством фінансів України.

    7. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 26 серпня 2010 року № 148 ( z0891-10 ) "Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 06 жовтня 2010 року за № 891/18186.

    8. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М. О.) спільно з Департаментом взаємодії та координації системи фінансового моніторингу Державної служби фінансового моніторингу України (Романов В. В.) в установленому порядку забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

    9. Цей наказ набирає чинності через 30 днів з дня його офіційного опублікування.

    10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Мярковського А. І. та першого заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Фещенка О. Ю.

    Міністр

    Ю. Колобов

    ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства фінансів України 26.04.2013  № 496

    ФОРМА ОБЛІКУ( z0805-13 BF425.xls ) суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) — для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ (Форма № 1-ФМ)

    Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку

    М. О. Чмерук

    ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства фінансів України 26.04.2013  № 496

    ФОРМА ОБЛІКУ( z0805-13 BF426.xls ) суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) — для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи (Форма № 1-ФМ)

    Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку

    М. О. Чмерук

    ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства фінансів України 26.04.2013  № 496

    ФОРМА ОБЛІКУ( z0805-13 BF427.xls ) суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) — для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) (Форма № 1-ФМ)

    Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку

    М. О. Чмерук

    ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства фінансів України 26.04.2013  № 496

    ФОРМА ОБЛІКУ( z0805-13 BF428.xls ) суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) — для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу — юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) (Форма № 1-ФМ)

    Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку

    М. О. Чмерук

    ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства фінансів України 26.04.2013  № 496

    РЕЄСТР ( z0805-13 BF429.xls ) фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу — для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами (Форма № 2-ФМ)

    Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку

    М. О. Чмерук

    ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства фінансів України 26.04.2013  № 496

    РЕЄСТР ( z0805-13 BF430.xls ) фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу — для одноособовців (Форма № 2-ФМ)

    Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку

    М. О. Чмерук

    ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства фінансів України 26.04.2013  № 496

    РЕЄСТР ( z0805-13 BF431.xls ) фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу — для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) (Форма № 2-ФМ)

    Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку

    М. О. Чмерук

    ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства фінансів України 26.04.2013  № 496

    РЕЄСТР ( z0805-13 BF432.xls ) фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу — для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу — юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) (Форма № 2-ФМ)

    Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку

    М. О. Чмерук

    ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства фінансів України 26.04.2013  № 496

    ПОВІДОМЛЕННЯ ( z0805-13 BF433.doc ) про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (Форма № 3-ФМ)

    Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку

    М. О. Чмерук

    ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства фінансів України 26.04.2013  № 496

    ПОВІДОМЛЕННЯ ( z0805-13 BF434.xls ) про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (Форма № 4-ФМ)

    Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку

    М. О. Чмерук

    ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства фінансів України 26.04.2013  № 496

    ПОВІДОМЛЕННЯ ( z0805-13 BF435.doc ) про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України (Форма № 5-ФМ)

    Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку

    М. О. Чмерук

    ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства фінансів України 26.04.2013  № 496

    ЗАПИТ ( z0805-13 BF436.doc ) про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу (Форма № 6-ФМ)

    Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку

    М. О. Чмерук

    ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства фінансів України 26.04.2013  № 496

    Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 24 травня 2013 р. за № 805/23337

    ІНСТРУКЦІЯ щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу

    I. Загальні положення

    1. При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Державній службі фінансового моніторингу України (далі — Держфінмоніторинг України) згідно з відповідними формами на паперовому носії заповнені бланки форм подаються на адресу Держфінмоніторингу України: вул. Білоруська, 24, м. Київ, 04655, МСП 655, у роздрукованому вигляді або заповнюються за допомогою ручки розбірливо друкованими літерами чорним або синім чорнилом (для форм з ручним способом заповнення).

    2. Стандартні форми у форматі PDF або Excel для надання інформації до Держфінмоніторингу України можна отримати на офіційному веб-сайті Державної служби фінансового моніторингу України за адресою: http://www.sdfm.gov.ua. При наданні інформації до Держфінмоніторингу України забороняється змінювати формат форм, їх геометричні розміри та розміри полів вводу інформації.

    3. При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:

    при заповненні форм № 2-ФМ і № 4-ФМ та їх поданні до Держфінмоніторингу України відповідно до вимог пункту 17 частини другої статті 6, частини другої статті 10, частини восьмої статті 12, частин першої та четвертої статті 17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"( 249-15 ) для позначення терміновості повідомлення у графі "Ознака терміновості" заголовка цих форм зазначається символ "Т";

    поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;

    якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується один символ (одна друкована літера, цифра або інший знак);

    якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, у них ставиться символ "-" (прочерк), якщо відповідне поле розбито на клітини, то прочерк проставляється в усіх клітинах;

    якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється символ "-" (прочерк).

    Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, та опис фінансової операції, призначення платежу, заповнюються тільки на підставі та мовою наданих оригіналів документів (чи належним чином завірених копій). Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.

    4. У цій Інструкції терміни вживаються у таких значеннях:

  • вигодоодержувач — особа, на користь якої або в інтересах якої проводиться фінансова операція;
  • клієнт — будь-яка особа, яка звертається за наданням послуг або користується послугами суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

    контрагент — особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів;

    обліковий ідентифікатор — це комбінація з літер латинського алфавіту та цифр, яку Держфінмоніторинг України присвоює суб'єкту під час взяття його на облік і яка використовується ним під час виконання обов'язків відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"( 249-15 ), у тому числі реєстрації та подання інформації Держфінмоніторингу України, подання запитів до державних органів щодо ідентифікації клієнтів та в інших, визначених законодавством випадках;

    свідоцтво про постановку суб'єкта первинного фінансового моніторингу на облік (свідоцтво про постановку на облік) — документ встановленого Держфінмоніторингом України зразка, що видається фізичним особам, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, номер якого використовується тотожно обліковому ідентифікатору суб'єкта.

    Терміни "резидент" та "нерезидент" вживаються у значеннях, наведених у Податковому кодексі України( 2755-17 ).

    5. У цій Інструкції вживаються такі скорочення у відповідному відмінку та числі:

    ВП — відокремлений підрозділ;

    ЄДРПОУ — Єдиний державний реєстр підприємств та організацій України;

    СПФМ — суб'єкт первинного фінансового моніторингу;

    ФО — фінансова операція.

    II. Порядок заповнення форми № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" суб'єктами первинного фінансового моніторингу

    Форма № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" (далі — форма № 1-ФМ) подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо усіма суб'єктами первинного фінансового моніторингу.

    1. Порядок заповнення форми № 1-ФМ суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а саме: страховиками (перестраховиками), кредитними спілками, ломбардами та іншими фінансовими установами; платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є небанківськими установами, еквайринговими та кліринговими установами; товарними, фондовими та іншими біржами; професійними учасниками ринку цінних паперів; компаніями з управління активами; операторами поштового зв'язку, іншими установами, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; іншими юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги

    1.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму № 1-ФМ у таких випадках:

    при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній державній інформаційній системі у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму (далі — Єдина інформаційна система);

    у разі зміни загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;

  • у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
  • у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
  • Крім того, форма № 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

  • у разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
  • у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, що тимчасово виконує його обов'язки у відокремленому підрозділі;

  • у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;
  • у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.
  • 1.2. Відповідна форма № 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу за такими правилами:

    якщо форма № 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III та V, при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік";

    при заповненні форми № 1-ФМ відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу заповнюються розділи I, IV та V. Поля 010 — 031, 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік" розділу I заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Якщо форма № 1-ФМ для відповідного відокремленого підрозділу надсилається вперше, у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне", поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється, у полі 060 "Тип суб'єкта (код)" вказуються реквізити відокремленого підрозділу. У разі подання коригуючого повідомлення з відомостями про відокремлений підрозділ у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче", у полях 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" та 060 "Тип суб'єкта (код)" вказуються реквізити відокремленого підрозділу;

    розділ I заповнюється обов'язково в усіх випадках подання форми № 1-ФМ до Держфінмоніторингу України;

    розділи II та III форми № 1-ФМ заповнюються відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу при першому поданні до Держфінмоніторингу України форми № 1-ФМ та в разі зміни одного з реквізитів суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у цих розділах, або в разі припинення (відновлення) діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

    розділ IV заповнюється при поданні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі та в разі зміни одного з реквізитів відокремленого підрозділу, зазначених у цьому розділі, або у разі припинення (відновлення) діяльності відокремленого підрозділу;

    розділ V заповнюється для суб'єкта первинного фінансового моніторингу та відповідно для відокремленого підрозділу при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки. Пункти 1, 2, 3 розділу V у разі потреби можуть бути заповнені одночасно, але лише стосовно відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу цього суб'єкта;

    у разі зміни загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в розділах II, III або про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (розділ V) заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче". У разі зміни окремих реквізитів відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у розділі IV чи V, обов'язково вказуються поля 320, 330 та поля, у яких відбулися зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче". У разі відсутності у відокремленого підрозділу власного коду за ЄДРПОУ вказується код за ЄДРПОУ суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

    Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу

    Код

    Назва поля

    Коментар щодо заповнення

    Необхідність заповнення

  • 010
  • Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта

    Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ; для фізичних осіб та фізичних осіб — підприємців — відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України

    Обов'язково

  • 020
  • Скорочена назва

    Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності — повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних)

    Обов'язково

  • 030
  • Дата вихідної реєстрації форми № 1-ФМ

    Указується дата реєстрації форми № 1-ФМ суб'єктом первинного фінансового моніторингу (наприклад, якщо форма № 1-ФМ реєструється і направляється до Держфінмоніторингу України 23 травня 2011 року, поле матиме такий вигляд: 23 05 2011) у журналі реєстрації вихідної кореспонденції

    Обов'язково

  • 031
  • Номер вихідної реєстрації форми № 1-ФМ

    Указується вихідний реєстраційний номер форми № 1-ФМ, яка направляється до Держфінмоніторингу України, відповідно до журналу реєстрації вихідної кореспонденції суб'єкта первинного фінансового моніторингу

    Обов'язково

  • 040
  • Вид повідомлення (код)

    Указується код виду повідомлення відповідно до Довідника кодів видів повідомлень ( z0805-13 ) (додаток 6). Код "коригуюче" вказується, якщо форму № 1-ФМ для даного суб'єкта чи відокремленого підрозділу з кодом "первинне" взято на облік

    Обов'язково

  • 050
  • Обліковий ідентифікатор суб'єкта або номер свідоцтва про постановку на облік

    Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта або номер свідоцтва про постановку на облік, що надсилає форму № 1-ФМ

    Обов'язково, за винятком першого подання форми № 1-ФМ про суб'єкта

  • 051
  • Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу

    Указується обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу, щодо якого надсилається форма № 1-ФМ

    Обов'язково в разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта, за винятком першого подання форми № 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ

  • 060
  • Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються

    Указується код типу суб'єкта відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

    Обов'язково

    Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

    Код

    Назва поля

    Коментар щодо заповнення

    Необхідність заповнення

  • 070
  • Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу або прізвище, ім'я, по батькові

    Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім'я та по батькові відповідно до паспортних даних). Повинно співпадати з відбитком печатки, якою засвідчується підпис керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу в кінці форми № 1-ФМ, що подається

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни повної назви (прізвища, ім'я, по батькові)

  • 080
  • Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу

    Указується скорочене найменування, за його відсутності — повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни скороченої назви

  • 090
  • Тип суб'єкта (код)

    Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни типу суб'єкта

  • 100
  • Вид суб'єкта (код)

    Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5). У разі якщо суб'єкт припиняє свою діяльність, то в полі 101 проставляються чотири нулі. У разі заповнення декількох видів суб'єкта чотири нулі також проставляються у полях 102 та 103

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне", зміни виду суб'єкта та у разі припинення (відновлення) діяльності

  • 101
  •  

  • 102
  • 103
  • 109
  • Коментар до виду суб'єкта

    Указуються підстави припинення (відновлення) діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав(ла), тощо)

    Обов'язково у разі припинення (відновлення) діяльності

  • 130
  • Спосіб зворотного зв'язку (код)

    Указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом України, який буде використовуватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу (згідно з Довідником кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни способу зв'язку

    Місцезнаходження або місце проживання

  • 140
  • Країна (код та назва)

    Указуються цифровий код країни, на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу( v0527832-10 ), затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни

  • 150
  • Поштовий індекс

    Указується індекс відділення зв'язку

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу

  • 160
  • Область (код та назва)

    Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України ( z0805-13 ) (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області

  • 170
  • Населений пункт

    Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено — міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту

  • 180
  • Вулиця

    Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

    Обов'язково у разі наявності

  • 190
  • Будинок

    Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- — - — - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- — - — 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- — 18/12")

    Обов'язково у разі наявності

  • 200
  • Корпус (споруда)

    Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- — - — - — 8")

    Обов'язково у разі наявності

  • 210
  • Офіс (квартира)

    Указується номер офіса або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- — - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- — 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

    Обов'язково у разі наявності

    Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

    Код

    Назва поля

    Коментар щодо заповнення

    Необхідність заповнення

    Місце фактичного здійснення діяльності

  • 220
  • Країна (код та назва)

    Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу( v0527832-10 ), затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни

  • 230
  • Поштовий індекс

    Указується індекс відділення зв'язку

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу

  • 240
  • Область (код та назва)

    Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України ( z0805-13 ) (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області

  • 250
  • Населений пункт

    Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено — міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту

  • 260
  • Вулиця

    Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

    Обов'язково у разі наявності

  • 270
  • Будинок

    Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- — - — - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- — - — 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- — 18/12")

    Обов'язково у разі наявності

  • 280
  • Корпус (споруда)

    Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- — - — - — 8")

    Обов'язково у разі наявності

  • 290
  • Офіс (квартира)

    Указується номер офіса або квартири, де перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- — - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- — 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

    Обов'язково у разі наявності

  • 300
  • Номер телефону

    Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни номера телефону

  • 310
  • Адреса e-mail

    Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

    Обов'язково у разі наявності та у разі звернення СПФМ щодо надання довідки про присвоєння облікового ідентифікатора

    Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ

    Код

    Назва поля

    Коментар щодо заповнення

    Необхідність заповнення

  • 320
  • Код за ЄДРПОУ

    Указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу (збігається з полем 010)

    Обов'язково

  • 330
  • Повна назва відокремленого підрозділу

    Указується повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів

    Обов'язково

  • 340
  • Скорочена назва відокремленого підрозділу

    Указується скорочене найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності — повне найменування

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни скороченої назви

  • 350
  • Тип суб'єкта (код)

    Указується код типу відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни типу суб'єкта

  • 360
  • Вид суб'єкта (код)

    Указується код (коди) виду відокремленого підрозділу згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5). У разі якщо відокремлений підрозділ припиняє свою діяльність, у полі 361 проставляються чотири нулі. У разі заповнення декількох видів суб'єкта чотири нулі проставляються також у полях 362 та 363

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне", зміни виду суб'єкта та у разі припинення (відновлення) діяльності

  • 361
  •  

  • 362
  • 363
  • 369
  • Коментар до виду суб'єкта

    Указуються підстави припинення (відновлення) діяльності відокремленого підрозділу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо)

    Обов'язково у разі припинення (відновлення) діяльності

  • 370
  • Спосіб зворотного зв'язку (код)

    Указується код одного зі способів зв'язку з Держфінмоніторингом України, який буде використовуватися відокремленим підрозділом (згідно з Довідником кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни способу зв'язку

    Місце фактичного здійснення діяльності

  • 380
  • Країна (код та назва)

    Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває відокремлений підрозділ, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу ( v0527832-10 ), затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни

  • 390
  • Поштовий індекс

    Указується індекс відділення зв'язку

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу

  • 400
  • Область (код та назва)

    Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України ( z0805-13 ) (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області

  • 410
  • Населений пункт

    Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено — міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту

  • 420
  • Вулиця

    Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

    Обов'язково у разі наявності

  • 430
  • Будинок

    Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- — - — - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- — - — 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- — 18/12")

    Обов'язково у разі наявності

  • 440
  • Корпус (споруда)

    Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- — - — - — 8")

    Обов'язково у разі наявності

  • 450
  • Офіс (квартира)

    Указується номер офіса або квартири, де перебуває відокремлений підрозділ (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- — - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- — 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

    Обов'язково у разі наявності

  • 460
  • Номер телефону

    Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

    Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни номера телефону

  • 470
  • Адреса e-mail

    Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

    Обов'язково у разі наявності

    Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)

    1. Відомості про призначення відповідального працівника

    Код

    Назва поля

    Коментар щодо заповнення

    Необхідність заповнення

  • 480
  • Посада працівника

    Указується повне найменування посади працівника відповідно до штатного розпису суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)

    Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

  • 490
  • Прізвище

    Указується прізвище відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

  • 500
  • Ім'я

    Указується ім'я відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

  • 510
  • По батькові

    Указується по батькові відповідального працівника

    Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про призначення

  • 520
  • Номер документа про призначення

    Указується номер документа про призначення на посаду відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

  • 530
  • Дата документа про призначення

    Указується дата документа про призначення на посаду відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

  • 540
  • Номер телефону

    Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

  • 550
  • Адреса e-mail

    Указується адреса e-mail відповідального працівника

    Обов'язково у разі наявності

    2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

    Код

    Назва поля

    Коментар щодо заповнення

    Необхідність заповнення

  • 560
  • Посада працівника

    Указується повне найменування посади тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

  • 570
  • Прізвище

    Указується прізвище тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

  • 580
  • Ім'я

    Указується ім'я тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

  • 590
  • По батькові

    Указується по батькові тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

    Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про призначення

  • 600
  • Номер документа про призначення

    Указується номер документа про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

  • 610
  • Дата документа про призначення

    Указується дата документа про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

  • 620
  • Номер телефону

    Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

  • 630
  • Адреса e-mail

    Указується адреса e-mail тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

    Обов'язково у разі наявності

    3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

    Код

    Назва поля

    Коментар щодо заповнення

    Необхідність заповнення

  • 640
  • Прізвище

    Указується прізвище відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення

  • 650
  • Ім'я

    Указується ім'я відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення

  • 660
  • По батькові

    Указується по батькові відповідального працівника

    Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про звільнення

  • 670
  • Номер документа про звільнення

    Указується номер документа про звільнення з посади відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення

  • 680
  • Дата документа про звільнення

    Указується дата документа про звільнення з посади відповідального працівника

    Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення

    1.3. У разі якщо форма № 1-ФМ надається для обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі при відновленні діяльності суб'єктом первинного фінансового моніторингу (його відокремленим підрозділом) (у випадку збереження всіх основних реквізитів — коду за ЄДРПОУ та інших), вона подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (його відокремленого підрозділу). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче". При цьому заповнюються розділи I, II, III, V — для юридичної особи та розділи I, IV, V — для відокремленого підрозділу.

    2. Порядок заповнення форми № 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме: суб'єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єктами господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокатами; аудиторами; нотаріусами, фізичними особами — підприємцями, що надають юридичні послуги, фізичними особами — підприємцями, які надають послуги з бухгалтерського обліку, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"( 249-15 ); фізичними особами — підприємцями, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті (далі — одноособовці)

    2.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму № 1-ФМ у таких випадках:

  • при постановці на облік одноособовця в Єдиній інформаційній системі;
  • у разі зміни відомостей про одноособовця;
  • у разі припинення діяльності одноособовця;
  • у разі відновлення діяльності одноособовця.
  • 2.2. Відповідна форма № 1-ФМ заповнюється одноособовцями за такими правилами:

    при постановці одноособовця на облік в Єдиній інформаційній системі при першому наданні відомостей про нього заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" — "1" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік";

    у разі зміни загальних та додаткових відомостей про одноособовця поля 010, 030 — 070 заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік". Що стосується інших полів, то заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни. Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче" — "2";

    у разі припинення діяльності одноособовця поля 010, 030 — 070, 10А заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік". У полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче" — "2";

    у разі відновлення діяльності одноособовця (у випадку збереження всіх основних реквізитів) форма № 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" — "2".

    При заповненні поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

    3. Порядок заповнення форми № 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)

    3.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму № 1-ФМ у таких випадках:

  • при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі;
  • у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;

  • у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
  • у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
  • Крім того, форма № 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

    у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

    у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та/або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки;

  • у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;
  • у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.
  • 3.2. Відповідна форма № 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами за такими правилами:

    а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 1, 2):

    при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі — у разі, якщо форма № 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності — повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково;

    у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010 — 060 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається

    Юридичний портал Справедливість

    Возможно, это Вам будет интересно: